Приложение к распоряжению
                                                                                                                                      президиума РАН
                                                                                                                                      от 28 июля 2015 г. № 10104-561

 

МЕТОДИКА

мониторинга и оценки результатов

деятельности государственных научных организаций и

образовательных организаций высшего образования

Российской Федерации *)

 

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 1. Настоящая Методика определяет порядок мониторинга и оценки результатов деятельности государственных научных организаций, а также образовательных организаций высшего образования Российской Федерации, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, независимо от их ведомственной принадлежности (далее - научные и образовательные организации) в целях выполнения функции, предусмотренной статьей 7 Федерального закона от 27 сентября 2013 г. № 253-ФЗ «О Российской академии наук, реорганизации государственных академий наук и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», постановлением Правительства Российской Федерации от 14 ноября 2014 г. № 1195 «О предоставлении научными организациями и образовательными организациями высшего образования, осуществляющими за счет бюджетных средств фундаментальные научные исследования и поисковые научные исследования в Российскую академию наук отчетов о проведенных фундаментальных научных исследованиях и поисковых научных исследованиях, о полученных научных и (или) научно-технических результатах» и подпунктом «а» пункта 14 устава федерального государственного бюджетного учреждения «Российская академия наук», утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27 июня 2014 г. № 589.

 *) Далее - Методика

 2. В настоящей Методике используются следующие понятия и определения:

мониторинг - процесс сбора, регистрации, хранения и анализа показателей оценки результативности деятельности государственных научных организаций независимо от их ведомственной принадлежности (далее - мониторинг), установленных для оценки результативности их деятельности, состав которых утвержден приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 5 марта 2014 г. № 161, а также дополнительных показателей оценки результативности, установленных Министерством образования и науки Российской Федерации (далее - Минобрнауки России) по согласованию с Российской академией наук (далее - РАН);

результат деятельности научной организации (научной и/или научно-технической деятельности) - зафиксированное в Единой государственной информационной системе учета результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения (далее - ЕГИС УР НИОКТР) Минобрнауки России описание результата фундаментального исследования, прикладного научного исследования (экспериментальной разработки) или поискового исследования;

результат фундаментального исследования - обладающее новизной знание, полученное в результате экспериментальной или теоретической деятельности, устанавливающее количественные и (или) качественные характеристики изучаемых объектов, событий или явлений, выдвижение новой или подтверждение (либо опровержение) справедливости ранее выдвинутой теории, гипотезы или идеи, а также созданные на основе нового знания экспериментальные (лабораторные) образцы объектов или процессов, зафиксированные в отчете о научной работе, а также на любом ином информационном носителе в форме монографии, статьи, научного доклада, научного сообщения и т.п.;

результат прикладного научного исследования или экспериментальной разработки - новый материал, продукт, процесс, устройство, услуга, система, конструктивное или технологическое решение, образец, а также метод использования такого новшества в общественной практике либо его дальнейшего совершенствования, соответствующим способом описанное и документированное в научном отчете, а также в виде способных к правовой охране или имеющих правовую охрану в качестве изобретения, полезной модели, промышленного образца, топологии интегральных микросхем, программы для электронно-вычислительных машин, базы данных, секрета производства (ноу-хау) или единой технологии;

результат поискового исследования - новое знание, ориентированное на достижение практической цели и (или) решение конкретной задачи, полученное в результате фундаментального исследования, а также принцип, метод, способ, конструкция и (или) технология применения этого нового знания, полученные в результате прикладного исследования.

 3. Целью мониторинга государственных научных организаций и научных организаций государственных корпораций является вынесение заключений РАН о состоянии и тенденциях их развития как в целом, так и по группам научных организаций, имеющих сходные цели, работающих в одной области науки и (или) осуществляющих деятельность в сходных условиях, а также выявление научных организаций, динамика параметров которых свидетельствует о существенных негативных процессах в них, и (или) находящихся в критическом состоянии.

Целью оценки результатов деятельности научных и образовательных организаций является вынесение заключений РАН о соответствии оцениваемого научного результата Приоритетным направлениям развития науки, технологий и техники в Российской Федерации и Перечню критических технологий Российской Федерации, утвержденных Указом Президента Российской Федерации от 7 июля 2011 г. № 899, качества, научного значения и инновационного потенциала результата, а также соответствия примененных методов и технологии исследования современным требованиям.

 2. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ МОНИТОРИНГА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ НАУЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

 2.1. Мониторинг деятельности государственных научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и
технологические работы гражданского назначения, независимо от их ведомственной принадлежности проводится по трем направлениям:

 мониторинг состояния и развития государственных научных организаций и научных организаций государственных корпораций в целом;

 мониторинг основных и дополнительных показателей результативности деятельности групп научных организаций, имеющих сходные цели, работающих в одной области науки и (или) осуществляющих деятельность в сходных условиях;

 мониторинг основных показателей результативности деятельности отдельных научных организаций.

 2.2. Мониторинг проводится по наукометрическим показателям, получаемым РАН из Федеральной системы мониторинга результативности
деятельности научных организаций, выполняющих научно- исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы
Рособрнадзора, а также из иных баз данных, содержащих информацию о состоянии научно-технической сферы России.

 2.3. Обработка и первичный автоматизированный анализ наукометрических показателей осуществляется с помощью Автоматизированной системой учета результатов интеллектуальной деятельности РАН (далее - АСУ РИД РАН).

 2.4. Результаты первичного автоматизированного анализа показателей передаются в экспертные комиссии (советы) отделений РАН для подготовки
заключения о результатах мониторинга деятельности научных организаций по соответствующей области и направлению науки.

 2.5. Экспертные комиссии (советы) отделений РАН на основании представленных материалов подготавливают в части области науки, которую они курируют, проект решения Комиссии РАН по мониторингу и оценке результатов деятельности государственных научных организаций и образовательных организаций высшего образования Российской Федерации (далее - Комиссия) о состоянии и тенденциях развития соответствующих групп научных организаций, а также выявляют научные организации, динамика параметров которых свидетельствует о существенных негативных процессах в них и (или) находящиеся в критическом состоянии.

 2.6. Итоговое заключение РАН о результатах мониторинга деятельности научных организаций к рассмотрению на Комиссии подготавливается подкомиссией по итогам мониторинга деятельности научно-технической сферы Российской Федерации.

 Итоговое заключение, утвержденное Комиссией, направляется в заинтересованные федеральные органы исполнительной власти, государственные корпорации и Информационный аналитический центр «Наука» РАН для включения в доклад Президенту Российской Федерации и в Правительство Российской Федерации о состоянии фундаментальных наук в Российской Федерации и о важнейших научных достижениях, полученных российскими учеными.

3. ПОРЯДОК ОЦЕНКИ РЕЗУЛЬТАТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ НАУЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

 3.1. Реферативные описания результатов деятельности государственных научных организаций поступают из ЕГИС УР НИОКТР в АСУ РИД РАН и в соответствии с обозначенной в отчетной форме областью (направлением) науки передаются на рассмотрение и оценку в экспертную комиссию (совет) отделения РАН.

 Результаты исследований, носивших междисциплинарный характер, могут быть переданы на рассмотрение и оценку одновременно в несколько экспертных комиссий (советов).

 3.2. Экспертная комиссия (совет) отделения РАН определяет экспертов, в функцию которых входит  подготовка заключения о научном  результате.

 3.3. При распределении  объектов оценки  (научных  результатов)  между экспертами   экспертная  комиссия  (совет) должны  принять  меры   для
обеспечения объективности рассмотрения и исключения конфликта интересов.

 Для обеспечения объективности рассмотрения материалов и подготовки заключений по каждому объекту оценки (научному результату) проводится, как правило, не менее чем тремя экспертами.

 Эксперты не должны оценивать результаты исследований, в которых они участвовали, а также исследований, осуществленных организацией, в которой они работают, либо работали менее пяти лет назад.

 3.4. Оценка научного результата проводится экспертом по следующим разделам:

 а) соответствие оцениваемого результата Приоритетным направлениям развития науки, технологий и техники в Российской Федерации;

 б) соответствие оцениваемого результата Перечню критических технологий Российской Федерации;

 в) оценка качества научного результата;

 г) оценка научного значения результата;

 д) оценка инновационного потенциала результата;

 е) оценка современности методов и технологий исследования.

 3.5. В   случаях, если реферативного описания результата  для вынесения   заключения недостаточно,  по решению п редседателя (руководителя)
экспертной комиссии (совета) отделения РАН  эксперт имеет  право получить  доступ   к полному тексту отчета о научном исследовании в порядке,
установленном Минобрнауки России и РАН.

 3.6. Оценив научный результат, эксперт заполняет  форму  оценки   (приложение 1 к Методике)  на сайте АСУ РИД РАН,  подписывает  бумажную
копию этой оценки и передает ее в экспертную комиссию (совет) отделения РАН.

 3.7. В случаях, е сли качество научного  результата  вызывает  сомнение,   экспертная комиссия (совет) отделения РАН имеет  право  обратиться  в
Экспертный  совет   РАН  и  (или)  федеральный орган  исполнительной  власти   или государственную корпорацию, в ведении   которых  находится
соответствующая государственная научная организация, с предложением о проведении углубленной экспертизы научного результата, в том числе путем проведения повторного исследования.

 3.8. Итоговое  заключение  о  научном  результате  на  основе  заключений   экспертов подготавливается и рассматривается экспертной комиссией
(советом) отделениями РАН (приложение 2 к Методике).

 Итоговое заключение, утвержденное экспертной комиссией (советом) отделения РАН, рассматривается как официальное заключение РАН.

Итоговое заключение о результатах исследований, носивших междисциплинарный характер, готовится одной из экспертных комиссий (советов) по договоренности между ними.

 3.9. Материалы  рассмотрения,  подписанные  экспертами,  протоколы экспертной комиссии (совета) отделения РАН, иные документы сохраняются
в делах экспертной комиссии (совета) не менее 5 лет.

 3.10. Электронная  копия  итогового  заключения   о  научном  результате  передается из АСУ РИД РАН в ЕГИС УР НИОКТР.  В электронной   копии фамилии экспертов, проводивших оценку результатов, а также специалистов, подготовивших итоговое заключение, не указываются.

 3.11. Сводные  доклады  о  проведенных  оценках  научных  результатов,  подготовленные  экспертными   комиссиями  (советами) отделений РАН рассматриваются и утверждаются Комиссией.

 3.12. В сводных докладах экспертных комиссий (советов) отделений РАН отражаются:

 а) общее количество научных результатов, оцененных экспертной комиссией (советом) отделения РАН за отчетный период;

 б) краткая   характеристика  научных  результатов,  получивших   наивысшую  оценку  по  уровню  качества  и  научной  значимости,  с  указанием
наименования конкретной научной организации, где получен данный результат, и сведений о руководителе соответствующей работы;

 в) краткая  характеристика  научных   результатов,   получивши х наивысшую оценку  инновационного  потенциала, с  указанием  возможных сфер применения результата, конкретной научной организации, где получен результат, и сведений о руководителе соответствующей работы;

 г) информация  о  научных о рганизациях и руководителях  работ,  научные результаты  которых получили негативную оценку по уровню качества, научной значимости и (или) инновационному потенциалу;

 д) оценка  современности  методов  и  технологий исследования, примененных в оцененных исследованиях, а также возможных причин отставания по уровню методик и технологий от мирового уровня, если такие случаи отмечены экспертами.

 3.13. Сводные доклады экспертных комиссий (советов) обобщаются подкомиссией, курирующей соответствующие области наук, и рассматриваются Комиссией.

 Комиссия на основании докладов подкомиссий подготавливает итоговый доклад о результатах оценки научных результатов государственных научных организаций, а также образовательных организаций высшего образования Российской Федерации, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, независимо от их ведомственной принадлежности за очередной год, и не позднее 1 марта текущего года передает его в Информационно-аналитический центр «Наука» РАН для последующего представления в Правительство Российской Федерации.

 3.14. Подкомиссия   по   корректировке  приоритетных   направлений    исследований,    объединению   интеллектуальных   ресурсов   и    научной
инфраструктуры  организаций  с  учетом  результатов  фундаментальных  и поисковых  исследований,  получивших   наивысшую  оценку по своему
качеству   и  научной значимости,   подготавливает    предложения   по    корректировке   приоритетных   направлений   и   планов   исследований,
объединению интеллектуальных ресурсов и научной инфраструктуры организаций.

 После утверждения Комиссией данные предложения передаются в президиум РАН.

 3.15. Подкомиссия  по   введению   инноваций  в  хозяйственный  оборот  с   учетом    научных  результатов,  получивших  наивысшую   оценку  по
инновационному потенциалу, подготавливает предложения о возможных сферах и путях использования таких инноваций.

 После утверждения Комиссией данные предложения направляются в заинтересованные органы государственной власти, государственные корпорации и (или) бизнес-структуры, а также в Информационный аналитический центр «Наука» РАН для включения в доклад Президенту Российской Федерации и в Правительство Российской Федерации о состоянии фундаментальных наук в Российской Федерации и о важнейших научных достижениях, полученных российскими учеными.

4. ПОРЯДОК УЧЕТА РЕЗУЛЬТАТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ НАУЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
В ПРОЦЕССЕ ОЦЕНКИ РЕЗУЛЬТАТИВНОСТИ ИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

 4.1. Периодическая оценка результативности деятельности научных организаций в соответствии с постановлением Правительства Российской
Федерации от 8 апреля 2009 г. № 312 «Об оценке результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-
исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения» (с учетом последующих дополнений и
изменений),, проводится федеральными органами исполнительной власти, имеющими подведомственные научные организации, а также
государственными корпорациями.

 4.2. Федеральные органы исполнительной власти и государственные корпорации ежегодно направляют в РАН перечень государственныхнаучных
организаций, подлежащих оценке результативности их деятельности в текущем году.

 4.3. В АСУ РИД РАН по каждой государственной научной организации, включенной в указанный перечень, формируется общая сводка по результатам мониторинга и оценки результатов научной организации за отчетный период.

 Данная сводка направляется в соответствующую экспертную комиссию (совет) отделения РАН для составления общего заключения РАН о деятельности государственной научной организации.

 4.4. Заключение экспертной комиссии (совета) отделения РАН о деятельности государственной научной организации за отчетный период подписывается председателем экспертной комиссии (совета) отделения РАН и утверждается от имени РАН вице-президентом РАН, курирующим соответствующую область науки (приложение 3 к Методике).

 4.5. Утвержденное  заключение  направляется  в  федеральный  орган   исполнительной  власти, государственную корпорацию, в ведении которых
находится государственная научная организация, для учета при оценке результативности её деятельности.

 4.6. В  соответствии  с действующим   порядком оценки результативности   деятельности   государственных  научных организаций проект  решения
федерального органа исполнительной власти, государственной корпорации об отнесении государственной научной организации к соответствующей
категории направляется для предварительного рассмотрения в Минобрнауки России, а его копия поступает в РАН.

 4.7. Экспертная   комиссия  (совет)  отделения   РАН  рассматривает   указанный  проект  решения  федерального  органа  исполнительной  власти,
государственной корпорации и в том случае, если мнение РАН об оценке результативности деятельности данной организации учтено не в достаточной степени, то обоснованные замечания РАН направляются в Минобрнауки России.

5. ФИНАНСИРОВАНИЕ РАБОТ ПО МОНИТОРИНГУ И ОЦЕНКЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
 ГОСУДАРСТВЕННЫХ НАУЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

 5.1. Мониторинг,  оценка  результатов  деятельности   государственных   научных   организаций  и  проведение   экспертиз  осуществляются РАН в
пределах ежегодно формируемых государственных заданий и финансируется за счет средств, предусмотренных для РАН федеральным бюджетом.

 5.2. Оценка   результатов  и   экспертиз,  осуществляемых   сверх   государственного  задания,  проводятся  на   основании  гражданско-правового
договора возмездного оказания экспертных услуг, государственного или муниципального контракта, финансируемого за счет средств заказчика.

                                                                                                                     Приложение 1 к Методике (doc, 42 Kб)    

---

                                                                                                                     Приложение 2 к Методике (doc, 38 Kб)             

---

                                                                                                                     Приложение 3 к Методике (doc, 49 Kб)               

---